上海電氣因涉嫌信息披露違法違規(guī)被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查一事成為了市場(chǎng)焦點(diǎn)，北京商報(bào)記者通過(guò)Wind統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，2021年以來(lái)已有12股被立案調(diào)查，其中，10股遭立案調(diào)查的原因是因?yàn)樯嫦有畔⑴哆`法違規(guī)。被立案調(diào)查的個(gè)股中，ST股有5只，其中，*ST新億6年來(lái)被立案調(diào)查了4次。此外，還有北訊退、斯太退2股已被終止上市。

逾八成涉嫌信披違規(guī)

據(jù)Wind數(shù)據(jù)顯示，自2021年以來(lái)，A股共有12家公司被立案調(diào)查。從被立案調(diào)查的原因來(lái)看，信息披露違法違規(guī)是主要原因。12股中有上海電氣、山東墨龍等10股被立案調(diào)查的原因是信息披露違法違規(guī)，占被立案調(diào)查個(gè)股的83.33%。

從被立案調(diào)查的月份來(lái)看，截至7月6日，今年1-7月，分別有3家、1家、1家、0家、4家、2家、1家上市公司被立案調(diào)查。從上述數(shù)據(jù)可以看出，5月為最強(qiáng)監(jiān)管月。據(jù)Wind數(shù)據(jù)顯示，北訊退、易見(jiàn)股份、每日互動(dòng)、*ST利源4家公司在5月先后被立案調(diào)查。

對(duì)比去年同期數(shù)據(jù)可知，2021年被立案調(diào)查的個(gè)股數(shù)量大幅減少。Wind數(shù)據(jù)顯示，2020年1月1日至2020年7月6日，共有32股被立案調(diào)查。

除了涉嫌信息披露違法違規(guī)，個(gè)股被立案調(diào)查還存在以下兩種原因。天海防務(wù)因?yàn)樯嫦舆`反證券期貨相關(guān)法律法規(guī)行為被立案調(diào)查;北訊退被立案調(diào)查的原因則是涉嫌未在法定期限內(nèi)披露定期報(bào)告。

對(duì)于信息披露違規(guī)行為成為監(jiān)管重點(diǎn)的原因，中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)數(shù)字經(jīng)濟(jì)研究院執(zhí)行院長(zhǎng)盤(pán)和林教授認(rèn)為，信息披露違規(guī)成監(jiān)管重點(diǎn)，是監(jiān)管理念向成熟資本市場(chǎng)靠攏的一種表現(xiàn)。

盤(pán)和林具體談到，成熟的資本市場(chǎng)監(jiān)管不管股價(jià)波動(dòng)，那是市場(chǎng)的事，而監(jiān)管只負(fù)責(zé)維護(hù)信息對(duì)稱。信息不對(duì)稱的資本市場(chǎng)資源配置會(huì)惡化，劣幣會(huì)驅(qū)逐良幣。股市的總原則是投資者在充分了解真實(shí)信息的情況下，買(mǎi)者自負(fù)。立案調(diào)查是監(jiān)管層應(yīng)該履行的職能，主動(dòng)作為的監(jiān)管才是一個(gè)好的監(jiān)管。監(jiān)管緊盯信息披露這一點(diǎn)，可以減少很多的掣肘，信披是一個(gè)不錯(cuò)的監(jiān)管切入點(diǎn)。

超半數(shù)為ST股及退市股

據(jù)Wind數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，上述被立案調(diào)查的12只個(gè)股中，有5只為ST股，兩只為退市股，合計(jì)占比為58.33%。

被立案調(diào)查的ST股，多數(shù)業(yè)績(jī)表現(xiàn)也并不理想。據(jù)Wind數(shù)據(jù)顯示，在5只ST股中，有3股在2021年一季度歸屬凈利潤(rùn)呈虧損狀態(tài)。其中虧損額最高的個(gè)股為*ST利源，虧損額達(dá)6069.59萬(wàn)元。*ST浪奇、ST柏龍2021年一季度則分別虧損3332.27萬(wàn)元、1627.65萬(wàn)元。

北京商報(bào)記者注意到，ST個(gè)股中，存在被多次調(diào)查的個(gè)股。據(jù)了解，*ST新億6年來(lái)被立案調(diào)查4次，分別于2015年12月28日、2019年5月10日、2020年5月26日、2021年1月18日收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《立案調(diào)查通知書(shū)》，被立案調(diào)查的原因多是因?yàn)樯嫦有畔⑴哆`法違規(guī)，2019年則是因*ST新億2018年年度報(bào)告、2019年一季度報(bào)告未及時(shí)披露。此外，*ST利源也曾有多次被立案調(diào)查的經(jīng)歷。

據(jù)了解，*ST新億目前的經(jīng)營(yíng)范圍為對(duì)外貿(mào)易、邊境小額貿(mào)易經(jīng)營(yíng)權(quán)、醫(yī)藥及醫(yī)療器材、農(nóng)業(yè)種植加工及銷(xiāo)售等。

*ST新億2015年被立案調(diào)查一案歷經(jīng)6年，于近日收到了罰單。6月29日，*ST新億發(fā)布公告稱，因未按規(guī)定披露非經(jīng)營(yíng)性占用資金的關(guān)聯(lián)交易、未按規(guī)定披露為關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保，新疆證監(jiān)局決定對(duì)*ST新億處以60萬(wàn)元罰款，對(duì)董事長(zhǎng)黃偉，其他相關(guān)責(zé)任人雷剛、龐建東等11人累計(jì)處以226萬(wàn)元罰款;對(duì)黃偉采取10年證券市場(chǎng)禁入措施，對(duì)其他相關(guān)責(zé)任人龐建東、劉鵬和李勇分別采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。

針對(duì)公司相關(guān)問(wèn)題，北京商報(bào)記者致電*ST新億董秘辦公室進(jìn)行采訪，但顯示號(hào)碼不存在。

已被終止上市的2只個(gè)股，被立案調(diào)查的情況各不相同。北訊退被立案調(diào)查的原因是涉嫌未在法定期限內(nèi)披露定期報(bào)告，而未按時(shí)披露定期報(bào)告的行為直接導(dǎo)致了北訊退被退市。

斯太退則是在被終止上市后，收到證監(jiān)會(huì)調(diào)查通知書(shū)。據(jù)了解，斯太退于6月3日發(fā)布終止上市公告，6月24日公告稱，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)斯太退進(jìn)行立案調(diào)查。(董亮實(shí)習(xí)記者丁寧)

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