隨著證監(jiān)會對離職人員入股擬IPO公司新規(guī)的實(shí)施，近期已有華海清科、雅藝金屬、一通密封、標(biāo)榜汽車等多家公司被要求核查。

華海清科科創(chuàng)板IPO于17日順利過會。上市委要求保薦機(jī)構(gòu)及發(fā)行人律師按照監(jiān)管指引要求，對公司是否存在證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股的情形進(jìn)行核查并出具專項(xiàng)說明。

保薦機(jī)構(gòu)及發(fā)行人律師認(rèn)為，經(jīng)核查，截至本專項(xiàng)說明出具之日，發(fā)行人存在兩名證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員肖華、華一渢間接入股的情形。公司發(fā)行人存在的兩名證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股均不屬于《指引》規(guī)定的不正當(dāng)入股情形。

雅藝金屬回復(fù)創(chuàng)業(yè)板上市委問詢函時(shí)表示，根據(jù)保薦機(jī)構(gòu)的核查，公司不存在證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股的情形。

對于一通密封、標(biāo)榜汽車，創(chuàng)業(yè)板上市委要求保薦人和律師對公司披露的股東信息進(jìn)行全面深入核查，逐條認(rèn)真落實(shí)核查工作，提交專項(xiàng)核查說明。

值得一提的是，明泰股份IPO今年1月21日順利過會，但至今仍未發(fā)行。市場普遍認(rèn)為，這與多位證監(jiān)系統(tǒng)離職人員在公司啟動IPO之際突擊入股有關(guān)。

記者注意到，近年來不乏原發(fā)審委委員被查。如原創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員孫小波曾于2019年因受賄獲刑11年，他曾在2009年至2012年間擔(dān)任三屆創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委員時(shí)，收受擬IPO上會企業(yè)賄賂共計(jì)778萬元。相關(guān)判決書顯示，該案涉及40余家上市公司，有27位董事長親自行賄。

此外，有媒體稱，原創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員中被查的還有原亞太集團(tuán)會計(jì)師事務(wù)所副主任會計(jì)師謝忠平和原華興會計(jì)師事務(wù)所會計(jì)師蔣新紅。

日前，證監(jiān)會發(fā)布了《監(jiān)管規(guī)則適用指引——發(fā)行類第2號》，明確了對于證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股行為的監(jiān)管，并于6月1日起正式實(shí)施。

證監(jiān)會還表示，對于涉及離職人員入股的IPO申請，均正常受理，并嚴(yán)格依法推進(jìn)審核復(fù)核程序。(記者 陳燕青)

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